• 索引号:370400/2018-02513
  • 主题分类:
  • 发布机构:市金融办
  • 成文时间:2018年05月29日
  • 公文种类:
  • 发文字号:

融资性担保机构的设立与变更审批 —— 融资性担保机构的设立审批

 

实施主体 省金融办 承办机构 保险与担保处
共同实施部门 办理情况公开范围  
法定时限 30工作日 承诺期限 30工作日
咨询电话 0531-86061320 投诉电话 0531-86061181
是否收费 是否可以在线申报
受理地点、时间 受理地点:山东省济南市历下区省府前街1号山东省金融办313山东省金融办保险与担保处  受理时间:周一至周五: 上午8:30-12:00 下午:13:30-17:00 周六: 上午9:30-11:30 下午:14:00-17:00 

  • 实施依据
1.《国务院关于修改<国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定>的决定》(2009年1月国务院令548号)一、将第12项的项目名称,由‘跨省区或规模较大的中小企业信用担保机构设立与变更审批’修改为‘融资性担保机构的设立与变更审批’;将实施机关,由国家发展改革委改为省、自治区、直辖市人民政府确定的部门。”
2.《山东省地方金融条例》2016年3月30日山东省第十二届人民代表大会常务委员会二十次会议通过第三十二条 :设立由法律、行政法规或者国务院决定授权省人民政府监督管理的小额贷款公司、融资担保公司以及其他地方金融组织,应当符合国家规定的条件,经省人民政府地方金融监管机构批准。
3.《关于印发<山东省融资性担保公司管理暂行办法>的通知》(2010年6月鲁金办发〔2010〕9号)第十条:“设立融资性担保机构及其分支机构,应当经省金融办审查批准。”第十九条:“融资性担保公司有下列变更事项之一的,应当经省金融办批准:(一)变更名称,(二)变更组织形式,(三)变更注册资本,(四)变更公司住所,五)调整业务范围,(六)变更董事、监事和高级管理人员,(七)变更持有5%以上股权的股东,(八)分立或者合并,(九)修改章程,(十)省金融办规定的其他变更事项。”
 
  • 收费(征收)的标准及依据
  • 受理条件
1 有符合《中华人民共和国公司法》规定的章程。
2 有具备持续出资能力的股东。
3 有符合《关于印发<山东省融资性担保公司管理暂行办法>》(鲁金办发〔2010〕9号)规定的注册资本。
4 有符合履职要求的董事、监事、高级管理人员和相应的从业人员
5 有健全的组织机构、内部控制和风险管理制度。
6 有符合要求的营业场所。
 
  • 申报材料
材料名称 材料形式 材料必要性 备注 下载样表
市金融办关于XX申请设立融资性担保公司的辅导报告 纸质 原件1份 必要  
山东省融资性担保公司设立申请登记表 电子表格 必要   下载样表
申请书 纸质 原件1份 复印件1份 必要 内容包括:公司筹委会(组建工作小组)关于设立融资性担保公司的申请;申请登记表,详见附件五;出资人大会同意出资设立融资性担保公司以及成立筹备工作小组并授权其履行组建工作职责的决议。
可行性研究报告 纸质 原件1份 必要 内容包括:当地经济金融发展情况、设立的可行性和必要性、市场前景分析、经营机制、目标市场、业务规模、盈利能力、利润分配预案、内控机制及控制目标、准备金提取方案等。
章程草案 纸质 复印件1份 必要 公司章程内容应当载明股东名册及其出资额、股权结构等内容,符合《公司法》和《暂行办法》要求,股东会或股东大会通过公司章程草案的决议。
股东名册及出其资额、股权结构 纸质 原件1份 必要 企业发起人(出资人)名册包括:发起人(出资人)名称、企业法人代码、住所、成立日期、注册资本、拟入股金额及占总股份比例、净资产、上一年度盈利情况。 自然人发起人(出资人)名册包括:发起人(出资人)姓名、身份证号码、住所、拟入股金额以及占总股份比例。 社会组织发起人(出资人)名册包括:发起人(出资人)名称、法人代码、住所、注册资金、拟入股金额、占总股份比例。
股东出资的验资证明以及持有注册资本5%以上股东的资信证明和有关材料 纸质 原件1份 复印件1份 必要 内容包括:验资报告、银行询证函、银行进账单、银行账户明细等。
股东证明材料 纸质 原件1份 复印件1份 必要 自然人股东证明材料包括:人个简历、身份证和户口本复印件;入股资金来源合法性证明和完税证明;个人信用记录报告;公安部门出具的无犯罪记录证明。 企业法人股东证明材料包括:企业基本情况介绍、营业执照复印件、最近两年经审计的会计报告、企业基本信用信息报告;持有注册资本5%以上的企业法人股东的资信证明;企业法人的有权机构同意向融资性担保公司出资入股的决议;企业法人关于入股资金来源真实合法性、其本身及关联企业向融资性担保公司入股情况、关联企业向境内其他金融机构投资入股情况(包括所持股份与股份比例)。第一大股东还需提供近三个月所有账户货币资金余额汇总表和经银行盖章的银行对账单以及银行交易流水。
营业场所证明材料 证照批文复印件1份 必要 自有房产应提供产权证复印件;租赁房屋应提供租赁协议复印件以及出租方的房产证复印件;未取得房产证的,应提供房地产管理部门的证明或者购房合同及房屋销售许可证复印件。市或县(市、区)监管部门现场查验报告。营业场所安全、消防设施合格证明。
公司风险控制制度 纸质 原件1份 复印件1份 必要 内容包括:担保项目评审制度、担保业务决策流程、风险控制委员会工作制度、信息披露制度、重大风险事件应急管理制度、应急管理预案、担保公司财务管理制度、融资性担保信息统计制度、内审制度、事后追偿和处置制度、风险控制管理制度、客户档案管理及保密制度等。
企业名称预先核准通知书 纸质 原件1份 复印件1份 必要 新设立融资性担保公司预审名称,不得带有“投资”字样。
拟任董事、监事、高级管理人员的情况介绍 纸质 原件1份 复印件1份 必要   下载样表
股东承诺书 纸质 原件1份 必要   下载样表
经营发展战略和规划 纸质 原件1份 复印件1份 必要  
总公司董事会或股东会决议 纸质 原件1份   设置分支机构时使用
总公司所在地监管部门的同意函和经营许可证及营业执照复印件 纸质 复印件1份   设置分支机构时使用
拟设分支机构运营资金证明及银行进账单 纸质 原件1份   设置分支机构时使用
首席合规官、首席风险官、独立董事设置情况说明 纸质 原件1份   外省公司来我省设立分支机构时需提供
  • 办理流程
外部流程图
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